權威部門：螞蟻集團審覈註冊工作嚴格依規開展
上證報中國證券網訊（記者 馬婧妤）螞蟻集團上市按下暫停鍵。11月3日晚間，上海證券交易所發佈公告稱，近日發生螞蟻集團實控人及董事長、總經理被有關部門聯合進行監管約談，公司報告所處金融科技監管環境發生變化等重大事項，可能導致螞蟻集團不符合發行上市條件或者信息披露要求，上交所決定暫緩螞蟻集團上市。
資深專家分析稱，按照相關法律法規，科創板審覈註冊分爲兩個階段，即上交所發行上市審覈階段和證監會發行註冊階段。首先，上交所暫緩螞蟻集團上市是於法有據，也是更有利於保護投資者權益的；其次，螞蟻集團此前的發行審覈及註冊環節都是依法依規開展的。
公開信息顯示，上交所2020年8月25日受理螞蟻集團發行上市申請，之後提出兩輪共27個問詢問題；螞蟻集團及相關中介機構予以回覆落實後，9月18日，上交所科創板上市委審議同意科創板首發上市；證監會9月22日收到上交所關於螞蟻集團的註冊申請，履行註冊審議程序；10月21日，證監會同意螞蟻集團科創板首發註冊申請。
據監管部門有關人士介紹，螞蟻集團的審覈註冊工作嚴格按照《科創板首次公開發行股票註冊管理辦法（試行）》《上海證券交易所科創板股票發行上市審覈規則》的相關規定來開展。審覈註冊過程中，相關部門圍繞發行條件、上市條件以及信息披露要求等，重點關注了公司的經營和盈利模式、監管政策變化的影響、行業屬性和科技創新能力、數據共享協議與數據安全、與阿里巴巴的關係、關聯交易、資產證券化、信息系統及運營數據、募集資金投向、股權轉讓定價的合理性、員工激勵計劃等。
中國人民大學法學院教授葉林接受採訪時表示，《關於在上海證券交易所設立科創板並試點註冊制的實施意見》明確，科創板審覈註冊分爲上交所發行上市審覈、證監會發行註冊兩個階段。上交所作出決定暫緩螞蟻集團上市於法有據，也更加有利於保護投資者尤其是廣大中小投資者的權益。
與此同時，葉林也談到，約談是較爲輕微的監管措施，說明發行人並不存在重大違法違規行爲。螞蟻集團業務活動本身隨金融監管環境改變而發生變化，可能是導致其上市暫緩的主要原因。此外，他也表示，交易所等相關部門應當強化信息披露的自律監管，同時保持工作透明度，穩定市場預期。