黃有光:在具體措施應該以效率掛帥?一塊錢就是一塊錢

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你快樂嗎?如何才能做一個快樂的人?金錢和快樂一定成正比嗎?快樂的影響因素有哪些?本站研究局邀請長期從事快樂研究的全球知名華裔經濟學家、復旦大學經濟學院特聘講座教授澳大利亞社會科學院院士黃有光解讀快樂的秘密。

NO.043 在具體措施應該以效率掛帥一塊錢就是一塊錢

前兩星期,我們討論了搖號的效率上的損失,但很多人認爲,至少搖號很公平。我們論述,其實搖號不但沒有效率,也是很不公平的。現在,我們繼續討論如何有效地增加平等的問題

如何平衡效率與平等是公共政策的一個重大問題,筆者對這問題有一個非常簡單的答案。在個別問題上,應該以效率掛帥,平等的目標整體的平等政策來達致。所謂以效率掛帥,並不是不考慮公平,而是對平等的考慮,必須以不違反效率爲原則。如果一項措施能提高效益,但會對某些人造成損失,以效率掛帥的原則並不排除對這些人的補償,而是不允許爲了公平或其他原因而不進行能提高效益的措施。即使由於補償的困難而使這項措施非對某些人造成損失不可,也不可以用平等上的顧慮來反對這措施。

有人可能認爲,根據拍賣或讓價格提升,只有富人才能夠買到房子或車子,不公平。在市場經濟下,由於人們有不同的賺錢能力,即使沒有用不正當方法賺錢,也會有相當程度的不平等。但這是總財富或總購買力上的不平等,如果不平等程度很大,政府可能應該設法減少,可能應該設法多幫助低收入者。不過,這應該是設法提高他們的總購買力,而不是讓他們可以去登記搖號買車或買房子。這只是讓他們有一個花約一千元的投入,去得到百分之一的獲得十萬元的利益,淨利益約等於零,沒有好處。

我們以前討論過,人們有不同的賺錢能力的原因,包括幸運。由於幸運而造成的不平等,未必公平,所以可能需要政府去設法減少。如果用搖號,反而是去製造更多來產生不平等的幸運,哪裡能夠減少真正的不平等呢?何況還會把原有的經濟剩餘消耗殆盡,使富人窮人都不能獲得淨利益?

在個別問題上,包括車號與購房號的分配,應該以效率掛帥,平等的目標由整體的平等政策來達致。整體的平等政策,像多抽富人的稅,多幫助窮人,可能會打擊人們的生產積極性,有反激勵作用。但在個別措施的平等政策(包括搖號),也有反激勵作用,又有額外的反效率作用,因此是不應該採用的。

平等政策對激勵的打擊,是根據所有平等政策(包括沒有違反效率的整體平等政策,和在個別措施上違反效率的平等政策)的總和而定。給定達致的平等程度一樣,反激勵作用也一樣。如果有采取搖號之類的違反效率的平等政策,只能減少效率,並不能增加平等。因此,不論要達致任何程度的平等,都應該只採用沒有違反效率的整體平等政策。比起這種在個別措施上以效率掛帥的方法,如果採用搖號之類的違反效率的平等政策,只能:在給定達致同樣平等程度下,損失效率,使富人窮人都損失;或者,在給定同樣效率水平下,得到比較低的平等水平。這就是筆者早於1984年就在《美國經濟評論》(American Economic Review)上論證的(在個別措施上)‘一塊錢就是一塊錢’或效率掛帥的原理。【詳見:黃有光2003,第六章;黃有光 (2011)。】

不過,一塊錢就是一塊錢的論點,在實際經濟中的應用,尤其是在整體的平等政策不完善的國家,有很大的侷限。如果在個別措施上採用效率掛帥的原則,使許多有效率的措施得到執行,可能使窮人損失,雖然富人的得利,在金錢上算更大,但在效用福祉上可能較小,得不償失,必須在整體的平等政策上採用有利窮人的配套措施,才能保證社會福祉增加。不過,這個侷限本身也有侷限。那些造成整體的平等政策不完善的因素,大都在個別措施上也起作用。因此,如果因爲整體的平等政策不完善,而想通過在個別措施上的平等考量來促進平等,除了會大量犧牲效率外,也未必真能達到平等的目的。例如,如果某些掌握權力的人,能夠避免受整體的平等政策的影響,他們多數也能利用權力,來避免受個別措施上的平等政策的影響。

像中國的情形,應該加強整體的平等政策,尤其是在除貧、照顧失業人士、落後地區的教育、避免通過濫用權力致富等方面。整體的平等政策加強後,就能夠使人們比較容易接受,在個別措施上採用效率掛帥的原則,就能較大地避免許多爲了局部與短期的平等,而大量犧牲效率的可悲結局。中國在除貧的重大成功後,應該可以加大在具體措施上的效率掛帥的政策,以便提高效率與平等。

效率掛帥,一塊錢就是一塊錢的論點,雖然實質上並非右傾,但至少在表面上,這論點看來極端右傾,即使對右傾經濟學家而言,也是過度右傾。因此,我那篇證明一塊錢就是一塊錢的文章,從1975年開始,先後被很多家期刊退稿,經過多次修改,到1984年纔在《美國經濟評論》上發表(Ng 1984),創下我本人的記錄。

在具體措施上以效率掛帥,或一塊錢就是一塊錢的原則的證明,應用了理性人的假定。但實際人有相當大的不完全理性的因素(詳見Ng:2003)。這對效率掛帥的原則有什麼影響呢?嚴格而言,須要在不完全理性的條件下分析平等與效率的取捨。不過,直觀上可以看出,不完全理性的因素主要影響對效益的評估,在這新的評估下,不影響效率掛帥的原則。例如多數人高估金錢對福祉的貢獻,加上相對競爭與生產和消費對環境的破壞,使人們用太多時間與精力拼命賺錢,而犧牲健康、友情、親情等對福祉更重要的東西。因此,對環保、健保等的效益評估,需要相應提高,而不單是根據人們的支付意願。

原則上,不能排除可能須要考慮在具體措施上,進行一些調整,偏離效率掛帥,來應對人們的一些不是完全理性的行爲。然而,實際上,這種調整,需要太多我們缺乏的信息,在執行上也有很高的行政成本。因此,考慮了這些信息與成本問題後,可行的最優政策,依然應該是在具體措施上,以效率掛帥。【參見關於次優與第三優政策的討論(Lipsey & Ng 2017 a,b;Ng 2017 a,b).】

我們以前說過,由於邊際效用遞減,窮人的一塊錢比有錢人的一塊錢更重要,這是否和在具體措施上,一塊錢就是一塊錢的主張相沖突呢?讀者們,如果你們理解本文的要點,應該會回答這個問題。

文獻

黃有光(2003).《效率、公平與公共政策》,經濟文獻出版社.

黃有光(2011).《從諾獎得主凡夫俗子的經濟學謬誤》,復旦大學出版社.

LIPSEY, Richard & Yew-Kwang NG(2017a).Editors’introduction to a special issue on second and third-best theories, Pacific Economic Review,  22(2): 147-54.

LIPSEY, Richard & Yew-Kwang NG(2017b), Concludingcomments to the debate, PacificEconomic Review, 22(2): 213-28.

NG, Yew-Kwang (1984), Quasi-Pareto social improvements, AmericanEconomic Review, 74(5):1033-50.

NG, Yew-Kwang (2003). From preference tohappiness: Towards a more complete welfare economics.SocialChoice and Welfare, 20(2): 307-350.

NG,Yew-Kwang (2017a). Towards a theory ofthird best, (reprinted from Public Finance 1977), Pacific Economic Review, 22(2):155-66.

NG,Yew-Kwang (2017b). Theory of third best: How to interpret and apply, Pacific Economic Review, 22(2): 178-88.

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黃有光簡介:

Monash大學榮休教授、復旦大學經濟學院特聘講座教授、澳大利亞社會科學院院士、牛津大學Global Priorities Institute諮詢委員。

1942年出生於馬來西亞。1966年獲新加坡南洋大學(Nanyang Technological University)經濟學學士學位,1971年獲悉尼大學經濟學博士學位。1974年至1985年在澳大利亞Monash大學任副教授(Reader),1985-2012年任講座教授(personal chair), 2013年後成爲終身榮譽教授(Emeritus Professor)。於1980年被選爲澳大利亞社會科學院院士,於1986年被選入Who’s Who in Economics: A Biographical Dictionary of Major Economists 1700-1986的十名澳大利亞學者與全球十名華裔學者之一, 於2007年獲得澳大利亞經濟學會最高榮譽—傑出學者(Distinguished Fellow)。受邀請於2018年到牛津大學作第一屆Atkinson Memorial Lecture。

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