基金經理人若涉背信 未來最高可罰2億元！
金管會6日宣佈研擬修正「證券投資信託及顧問法」部分條文，其中提高投信投顧人員違背職務行爲，從現行證交法背信罪最高5年，提高至3年以上10年以下有期徒刑、新臺幣1千萬元以上2億元以下罰金。
過去曾發現前安泰投信副總經理謝青良任職期間，受政府委託代操勞保、勞退基金，但得知盈正股價即將大跌，先出脫自己持股，才賣出勞退保基金的持股，自己賺八百多萬，政府基金慘賠1,484萬元。
另外，寶來證投信協理瞿乃正也曾受託代理操作勞退基金，透過人頭向丙種墊款金主融資買股，與勞退基金買賣相同股票，1年期間自我獲利600餘萬元。
金管會證期局主秘蔡麗玲表示，依現行規定涉背信罪，是5年以下有期徒刑、得併科50萬元以下罰金；若「證券投資信託及顧問法」部分條文修正完成後，未來將可處3年以上、10年以下有期徒刑，得併科1000萬元以上、2億元以下罰金。
▼金管會證期局主秘蔡麗玲。（圖／記者許雅綿攝）
而爲了提升國內資產管理業競爭力，證期局也放寬投信投顧業務限制，其中爲了提升投信私募基金彈性及操作效率，擴大投信事業資產規模，參考國外規定，私募基金應募人數總從35人放寬至99人，以及明定投信投顧事業取得的資產，與其自有財產應分別獨立。
此外，金管會也刪除投資或交易應撰寫制式書面報告規定、放寬全權委託客戶符合本會一定條件者，不需要將全部委託資產，委由國內銀行保管等相關規定。以上修正條文，最快明年上路。