逾千萬處罰再釋強監管信號，榮盛石化內幕交易窩案掀軒然大波
21世紀經濟報道記者 趙雲帆 報道
作爲近年來最大的二級市場收購計劃以及最大的國外企業跨境收購內資企業案例之一，沙特阿美投資榮盛石化（002493.SZ）一案，吸引了市場足夠的眼球。然而證監會官網的一則處罰決定書，卻在近期將榮盛石化推至風口浪尖。
該決定書顯示，包括時任榮盛能源有限公司副總經理全衛軍、時任杭州久勝私募基金管理有限公司執行總裁王仙鵬、時任榮盛控股財務管理中心資金管理部門經理周文麗、時任榮盛控股總裁辦副主任吳妙琴4人，因內幕交易榮盛石化股票而被處以罰金等處罰，合計罰金逾千萬。
疑似受此事發酵影響，榮盛石化股票日內跌5.01%，今年以來則累跌逾18%。
21世紀經濟報道記者就前述內幕交易事項，向公司證代詢問後續進展，但截至目前暫未得到迴應。
同時，截至發稿前，榮盛石化公司亦未對公司員工涉嫌內幕交易問題，或對公司內控管理失當問題公開回應。
涉及董秘親屬
據悉，在此次通報處罰決定中，證監會完整通報了包括案件當事人如何獲知內幕信息，如何通過關聯人賬戶買賣股票的細節。
此案中，全衛軍涉案情況在四人中較爲典型，與公司董秘的親密關係也被關注較多。
根據處罰決定書，全衛軍在榮盛控股子公司榮盛能源有限公司任副總經理，爲榮盛石化董秘全衛英之兄，兩人住在同一小區，見面接觸較多，彼此關係密切，在內幕信息敏感期內聯絡頻繁。
2023年1月4日，榮盛石化總經理項炯炯組建“沙特阿美股權協議”微信羣，全衛英爲羣成員之一，證明其不晚於2023年1月4日知曉內幕信息。
隨後，榮盛石化方面分別在1月末至3月初推進股權收購事宜，敲定協議細節，包括確定了原油、化學品及股份買賣等一攬子戰略合作方向及協議條款等；包括敲定付款流程與方式，與中介機構探討公告和董事會事宜。
最終，直至3月27日收盤後，榮盛石化發佈《關於引入戰略投資者暨控股股東協議轉讓公司部分股份的權益變動提示性公告》。
但記者注意到，早在該信息發佈前，榮盛石化3月27日當天就突然跳漲，收盤漲幅達到7.92%。
接下來，榮盛石化二級市場股價分別在3月28日、29日兩日收出漲停，但隨後便破位下跌，時至今日股價已然腰斬。
證監會還披露，全衛軍使用“朱某娟”財通證券普通賬戶、“朱某娟”財通證券信用賬戶，並使用全衛軍尾號1866手機號下單交易。相關銀證轉賬使用全衛軍尾號1866手機號操作，交易資金來源爲全衛軍及其母親。同時，陸某剛承認將“陸某剛”國信證券賬戶出借給全衛軍使用。“陸某剛”國信證券信用賬戶交易“榮盛石化”主要使用全衛軍尾號1866手機號下單交易，全衛軍承認賬戶資金來源於其本人，涉案交易由其本人下單交易。
對於內幕交易認定的真實性，證監會還分析指出，全衛軍內幕信息敏感期內買入意願強烈。交易量放大，與以往交易習慣明顯不同，交易行爲明顯異常，與內幕信息高度吻合，且無正當理由或正當信息來源。
通報多起證券違法典型案例
21世紀經濟報道記者注意到，雖然榮盛石化以上案件在證監會官網標註的發佈時間爲今年6月24日，但實際發佈時間疑似爲今年8月17日。
雖然延時良久才“發佈”，但前述四位當事人以上處罰也是證監會對榮盛石化相關責任人和當事人今年作出的第二輪處罰。
此前5月30日，浙江證監局已經對榮盛石化業績預告不準確問題採取了發佈警示函措施的決定。
根據該公司披露《2023年度業績預告》，因公司業績預告相關信息披露不準確。公司董事長李水榮、總經理項炯炯、財務總監王亞芳、董事會秘書全衛英對上述違規行爲負有主要責任。浙江證監局決定對榮盛石化公司、李水榮、項炯炯、王亞芳、全衛英分別採取出具警示函的監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。
而就在前述四個關聯人內幕交易消息發佈前，證監會管委會辦公廳於8月16日發佈了2024年上半年證監會行政執法情況綜述，並再次重申“始終堅持‘長牙帶刺’，一以貫之嚴監嚴管”的執法理念方針。
在證監會的情況綜述中，鵬博士、華訊方舟、中利集團、上實發展、華鐵股份、摩登大道、華英農業、冰山冷熱、中核鈦白、*ST金洲等涉及信息披露違法、財務造假、操縱市場，內幕交易等案件被重點提及。
弔詭的是，同樣系今年上半年下達處罰決定的榮盛石化卻不在綜述通報的典型案例之中。
綜述指出，上半年，證監會查辦證券期貨違法案件489件，作出處罰決定230餘件、同比增長約22%，懲處責任主體509人（家）次、同比增長約40%，市場禁入46人、同比增長約12%，合計罰沒款金額85億餘元、超過去年全年總和。
證監會還指出，將“一以貫之”，從嚴打擊財務造假等信息披露違法行爲，全面打擊操縱市場、內幕交易等交易類違法持續打擊實控人等“關鍵少數”違法，強化行政、刑事、民事立體化追責，助力提高違法成本等。
科方德智庫研究負責人張新原表示，榮盛石化內幕交易事件處罰，反映了監管機構對於內幕交易等違法行爲的嚴厲打擊態度。該事件凸顯了監管機構對資本市場違法行爲的零容忍立場，表明監管機構將進一步加強監管，打擊內幕交易等違法行爲，維護市場的公平、公正和透明。
中國企業資本聯盟副理事長柏文喜指出，這一案件的曝光體現了監管機構對於維護資本市場公平性和透明度的堅定決心。通過公開披露內幕交易案件的處罰決定，監管機構向市場傳遞了嚴格執法、提高市場信心的信號，並敦促公司強化治理，強化合規意識，完善內部控制，強化責任追究等。