三投信共罰1,350萬 10人遭解、停職 勞動基金炒股案 金管會開鍘

金管會22日宣佈，復華、羣益及統一投信2020年以勞動基金全委資產，配合勞金局國內投資組長遊迺文買進遠百股票，三家合計買進逾1.22萬張，造成勞動基金投資虧損，三家公司各被開罰450萬元，三位投資部門主管都被解任，四位涉案投資經理人被停業三個月到一年，及三位研究員被停業一至兩個月。

此案創單一投信罰鍰、單一個案總罰鍰、單一個案被罰人數最多的紀錄。三家投信亦被罰三個月停止與客戶新增簽訂全委契約，且要委託非財報簽證會計師，出具內控改善報告。

羣益投信與統一投信因爲一再發生投資紀律及內控缺失，金管會要求兩家公司董事會要檢討董事長及總經理適任性，再報金管會。

勞動基金國內投資組長遊迺文涉嫌炒股案，地檢署起訴三家投信，勞動基金運用局亦已公告將依委託投資契約，針對遠百的投資損失，向三家投信請求損害賠償。

金管會則是先就投信投顧法違失部分開罰，認爲三家投信在接受勞動基金全委時，明知依規定不得依據勞金局人員以電話或其他方式查詢進行投資，但相關主管仍是配合接受無權指示的人員，即配合遊迺文的指示，買進遠百股票，且配合出具研究報告。

據金管會調查指出，復華投信前後共買進4,564張遠百股票、羣益投信則是買進3,723張、統一投信則陸續買進3,950張，其中統一投信雖然在最後買進日起三個營業日即出清遠百持股，但仍被認定此交易足以損害客戶權益。

三家投信除依法處最高罰鍰上限，各被重罰450萬元，且復華投信投資長邱明強、羣益投信副總謝志英、統一投信資深副總闕志昌都被解任，三年內不得從事證券投信工作，另外有四位投資經理人及三位研究員被停業。

三家投信因爲被重罰，所以最近一年不得申請募集投資國外有價證券的基金、最近二年不得申請擔任境外基金總代理人及兼營期貨信託；最近半年不得申設新據點；五年內不得參與政府基金招標，未改善前，金管會得退回或不準新基金募集。