嚴防違規“造富” 強化發行註冊環節公權力監管
來自中央紀委國家監委網站的消息顯示，中央紀委國家監委駐證監會紀檢監察組堅持風險防範和腐敗問題治理同步，深挖風險事件背後的腐敗問題，對證監會證券發行註冊全業務鏈條公權力運行進行專項監督檢查，淨化政治生態和資本市場生態。這體現了監管部門不斷自我淨化、自我革新，不斷打造作風過硬“打鐵隊伍”的決心。
自新股發行註冊制改革以來，公權力的分佈發生了一些變化。IPO審覈權限下放到了交易所，選擇權交給了市場，監管目光聚焦信息披露的齊備性、一致性和可理解性，投資者自身對企業發展前景和投資價值作判斷。權力重構的另一個維度是制約，要確保註冊制改革平穩推進，就需要對證券發行註冊全業務鏈條公權力運行進行規範，接受全社會監督，防止審批尋租。這不僅僅是資本市場穩定健康發展的根基，也是深化金融領域反腐敗工作的具體要求。
中辦、國辦近日印發的《關於依法從嚴打擊證券違法活動的意見》明確，要堅決查處金融風險背後的各種腐敗問題，同時注重防範腐敗案件可能誘發的資本市場風險，優先查處可能影響資本市場重大改革進程、可能引發系統性風險的案件，以及監管工作人員與市場人員內外勾連等案件。過往多年，在資本市場領域特別是發行環節出現過一些腐敗案件，必須從嚴從重打擊，這是強化資本市場建設，維護市場平穩運行的應有之義。
在紀檢監察強化反腐職能的同時，資本市場的基礎制度完善也很有必要，需將金融領域反腐敗工作與深化改革、完善制度、促進治理貫通起來，健全重要權力部門、關鍵崗位、重點人員的監督制約機制，加強對關鍵少數尤其是“一把手”的監督，依法嚴格規範證券監督管理機構工作人員到與原工作業務直接相關的企業或者其他營利性組織任職等行爲。目前，證監會系統離職人員信息查詢比對服務已經上線，有效禁止系統離職人員利用原職務影響謀取投資機會，突擊入股擬上市公司的行爲，防範違法違規“造富”，堵住權力尋租漏洞。
只有把公權力關進制度的“籠子”裡，讓公權力的行使有跡可查、可追溯，才能從根源上消除腐敗滋生蔓延的空間。可以預期，資本市場領域對公權力的約束將持續深化，各方願意來、留得住的資本市場生態將加速形成。