合規內控存在問題 深圳證監局對國信證券採取出具警示函措施

深圳證監局對國信證券股份有限公司採取出具警示函措施。經查，國信證券合規內控存在以下問題：

一是股票質押式回購業務個別標的黑名單管理不到位、個別標的盡職調查不充分、在業務融入方出現風險後仍多次有條件延期造成大額損失；

二是紓困產品管理不足，部分紓困資管產品投向紓困用途的資金未達到規定比例；

三是私募子公司管理不到位，個別產品未經備案開展業務、個別基金部分投資款被合作方挪用；

四是存在爲金融機構及其管理產品規避監管提供便利、爲未備案的私募產品提供外包服務、信息隔離牆制度執行不到位等問題。