證監會公佈首批29家證券公司“白名單”

人民網北京5月28日電 （記者王震）據證監會網站28日消息，爲壓實證券公司內控合規主體責任，集中使用有限的監管資源，提高機構監管有效性，推動行業高質量發展，證監會公佈首批29家證券公司“白名單”。

證監會表示，按照“分類監管、放管結合”的思路，證監會對公司治理、合規風控有效的證券公司實行“白名單”制度，對納入白名單的證券公司取消部分監管意見書要求，同時對確有必要保留的監管意見書，簡化工作流程，從事前把關轉爲事中事後從嚴監督檢查。具體包括以下四方面內容：

一是能減則減。對納入白名單的證券公司，取消發行永續次級債和爲境外子公司發債提供擔保承諾、爲境外子公司增資或提供融資的監管意見書要求。

二是能簡則簡。簡化部分監管意見書出具流程。首發、增發、配股、發行可轉債、短期融資券、金融債券等申請，不再按既往程序徵求派出機構、滬深交易所意見，確認符合法定條件後直接出具監管意見書。

三是創新試點業務的公司須從白名單中產生，不受理未納入白名單公司的創新試點類業務申請。按照依法、審慎的原則，納入白名單的公司繼續按照現有規則及流程申請創新業務監管意見書。

四是未納入白名單的證券公司不適用監管意見書減免或簡化程序，繼續按現有流程申請各類監管意見書。

後續，證監會將根據證券公司合規風控情況對“白名單”持續動態調整，逐月公佈名單，將符合條件的公司及時納入，不符合條件的公司及時調出，同時，逐步將更多的監管事項納入“白名單”管理，將有限的監管資源集中到重點領域，進一步提升監管有效性，切實推動行業高質量發展。