浙江證監局:對杭州清哲投資管理有限公司採取出具警示函措施
浙江證監局發佈關於對杭州清哲投資管理有限公司採取出具警示函措施的決定。經查,該公司在開展私募基金業務中存在以下行爲:一、委託不具有基金銷售業務資格的單位或個人從事資金募集活動;二、通過定製化專戶產品提供通道服務;三、部分管理產品的合格投資者和適當性管理不規範,如替投資者預勾選項和備註信息、缺少資產證明或收入證明,缺少問卷調查,未進行雙錄等;四、部分管理產品的投資比例存在超越基金合同約定;五、未建立激勵獎金遞延發放機制。浙江證監局決定對該公司採取出具警示函的監督管理措施,並記入證券期貨市場誠信檔案。
相關資訊
- ▣ 浙江證監局:對杭州悅易私募基金管理有限公司採取出具警示函措施
- ▣ 黑龍江證監局:對大通期貨經紀有限公司採取出具警示函措施
- ▣ 北京證監局:對中閱資本管理股份公司採取出具警示函行政監管措施
- ▣ 浙江證監局對華誼兄弟王忠軍採取出具警示函措施
- ▣ 四川證監局對川財證券有限責任公司採取出具警示函措施
- ▣ 深圳證監局:對招商證券股份有限公司採取出具警示函措施
- ▣ 證監會對中信證券股份有限公司採取出具警示函措施
- ▣ 證監會:對光大證券股份有限公司採取出具警示函措施
- ▣ 廣東證監局:對珠海水木博雅私募基金管理有限公司採取出具警示函措施
- ▣ 浙江證監局:對螞蟻(杭州)基金銷售有限公司採取責令改正措施
- ▣ 浙江證監局對利爾達及相關責任人員採取出具警示函措施
- ▣ 北京證監局:對國都證券採取出具警示函行政監管措施
- ▣ 深圳證監局:對賽金投資及劉冰雲採取出具警示函措施
- ▣ 安徽證監局:對中銀國際證券股份有限公司及周培採取出具警示函措施
- ▣ 廣東證監局對國信證券採取出具警示函措施
- ▣ 深圳證監局對正威私募採取出具警示函措施
- ▣ 未按約定進行信披,世旅(杭州)資管被浙江證監局出具警示函
- ▣ 北京證監局:對寇玥等20人採取出具警示函的行政監管措施
- ▣ 證監會對中德證券採取出具警示函的措施
- ▣ 深圳證監局:對正威私募、李俐採取出具警示函措施
- ▣ 北京證監局:對北京贏成投資管理有限公司採取責令改正行政監管措施
- ▣ 北京證監局:對北京中豁投資管理有限公司採取責令改正行政監管措施
- ▣ 基金|深圳證監局對千峰基金、郭凱採取出具警示函措施
- ▣ 安靠智電:公司被江蘇證監局採取責令改正措施 相關人員被出具警示函
- ▣ 浙江證監局對華僑基金出具警示函
- ▣ 浙江證監局對華泰聯合證券出具警示函
- ▣ 深圳證監局對前海長富基金、王長富採取出具警示函措施
- ▣ 江西證監局:對贛州銀行股份有限公司採取責令改正措施
- ▣ 安徽證監局對蕪湖歌斐資產管理有限公司採取責令改正措施