廣東證監局剛開始私募基金自查 新價值投資被出具警示函

每經記者：楊建 每經編輯：趙雲

7月29日，廣東新價值在內的兩傢俬募被廣東證監局出具警示函。

廣東新價值被罰的原因主要是公司未及時更新管理人及其從業人員的有關信息，公司未妥善保存私募基金相關資料。

值得注意的是，廣東新價值投資是曾經的私募冠軍，從2011年開始，羅偉廣的新價值投資就已經開始轉型，羅偉廣探索出了一套“一二級聯動”的玩法，成爲當時市場上有名的“一級市場請客，二級市場買單”策略。不過，其成於此也敗於此，尤其金剛玻璃，無疑是羅偉廣心裡“永遠的痛”。

天眼查數據顯示，廣東新價值投資可謂官司纏身，公司被最高人民法院列入失信人名單，公司被法院列爲限制高消費企業。

廣東新價值爲前私募冠軍

私募行業的“扶優限劣”在持續升級。7月23日，廣東證監局決定開展2024年私募基金自查工作。7月29日，廣東證監局就出手了。

根據廣東證監局下發的對廣東新價值投資和廣州匯垠澳豐股權投資基金被採取出具警示函措施的決定，廣州匯垠澳豐股權投資基金在開展私募基金業務活動期間，存在違規問題，首先是從事與私募基金管理無關的業務。其次是未對個別投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估。第三是未及時更新從業人員、所管理私募基金的有關信息。廣東證監局現決定對公司採取出具警示函的行政監管措施。

曾經的私募冠軍廣東新價值也被出具警示函，據廣東證監局披露，廣東新價值投資有限公司在開展私募投資基金管理業務活動期間，存在以下違規問題，一是未及時更新管理人及其從業人員的有關信息。二是未妥善保存私募基金相關資料。根據相關規定，廣東證監局現決定對新價值投資採取出具警示函的行政監管措施。

中基協數據顯示，廣東新價值投資目前存在逾期未清算基金，主要是存在超過到期日3個月且未提交清算申請的私募基金。其次是公司在協會從業人員管理平臺註冊的全職員工數量少於5人。

早在2021年2月8日，基金業協會就向廣東新價值下達了《紀律處分事先告知書》，基金業協會的紀律處分決定書顯示，廣東新價值存在以下違規行爲：未按要求配合協會的自律管理工作，未於規定期限內向協會提交異常經營專項法律意見書。2021年7月，基金業協會取消了廣東新價值投資的會員資格。

據中基協數據，廣東新價值在暫行辦法實施前成立了25只私募基金，其中13只私募產品已經清算了。天眼查信息顯示，目前羅偉廣持有廣東新價值投資有限公司40%的股權，潘奕岑持有公司60%的股權。公司目前官司纏身，包括被列入失信被執行人，4項被限制高消費，還有8起股權凍結。

“一二級聯動”成滑鐵盧

《每日經濟新聞》記者瞭解到，從2011年開始，羅偉廣的新價值投資就已經開始轉型，從二級市場殺回一級市場，成立納蘭德股權投資公司，之後羅偉廣探索出了一套“一二級聯動”的新玩法。

所謂的一二級聯動，其實就是在一級市場裡收購股權，然後通過上市公司收購等資本操作使得上市公司股價上漲，然後退出變現。這就是當時市場上有名的“一級市場請客，二級市場買單”的策略。

不過事後來看，羅偉廣可謂成也“一二級聯動”，敗也“一二級聯動”。

羅偉廣提出“一級市場請客，二級市場買單”的策略是在當時上市公司併購重組盛行的背景下，當時只要上市公司出現併購重組，股價馬上猛漲，因此廣東新價值投資所管理的多隻舉牌私募產品四處出擊，紛紛舉牌上市公司。除了金剛玻璃外，當時貝瑞基因等的十大股東中都能看到新價值羅偉廣旗下私募基金的身影。

之後在監管層打擊忽悠式重組的背景下，上市公司殼資源概念股遭到了重創，也使得羅偉廣這一策略遇挫。對羅偉廣來說，金剛玻璃（金剛光伏）無疑是心裡“永遠的痛”。2015年初以每股21元共計5億元的價格，從金剛創始人手中買入大股東地位，羅偉廣入駐後，因監管層打擊殼公司，公司股價遭遇大幅下跌。

隨後羅偉廣接連出現質押危機、司法凍結、股票強平等情況。羅偉廣所持有的金剛玻璃股票，被法院在司法拍賣網絡平臺上公開拍賣。在拍賣中，何光雄出價近1.7億元勝出。之後金剛玻璃因爲涉及到當時市場熱點的光伏，羅偉廣還在朋友圈表示：“太恐怖啦，金剛一年半不到從7元漲到了64元。”

2022年6月24日，羅偉廣在朋友圈感嘆：“看着自己傾家蕩產養過一段的小孩在別的大土豪收養後出國留學鍍金並最終事業有成，百感交集，但還是倍感欣慰的。”其表示：“認識我的人應該都知道，金剛玻璃是我職業生涯滑鐵盧之一，過了一把上市公司老闆的癮，但必須承認那個時候的我還是很傻很天真，德不配位。後面經歷天災人禍和各種螳臂當車式的掙扎，股價一路跌到了2018年的5元，最終2019年8月被迫以7.8元的價格賣給了現在順德背景的大股東。兩年時間就看着它脫胎換骨。恍如隔世，不堪回首。”