陸祭鐵腕 單日開罰6券商9張罰單 涉資管、投行、經紀

今年以來,大陸券商罰單數量呈現成長趨勢。(圖/澎湃新聞)

在大陸「兩強兩嚴」(強本強基、嚴監嚴管)的監管背景下,券商罰單數量呈現成長趨勢。今年以來,大陸監管部門累計對證券業者開出超過200多張罰單。其中在本月10日,各地單日就開出9張罰單,涉及6家券商的資管、投行、經紀三大業務。分析稱,監管趨嚴將驅動行業格局變遷。

據21世紀經濟報導,5月10日,又一批券商罰單落地,北京證監局、浙江證監局、廣東證監局、安徽證監局和陝西證監局共披露9張罰單。處罰主體涉及6家券商及11位相關責任人。

據瞭解,9張罰單的違規內容主要集中在券商資管、投行和經紀等三大業務。其中,5張爲資管罰單,3張爲投行罰單,1張經紀業務類罰單。

據不完全統計,2024年以來,大陸監管部門累計針對券商發出70張以上處罰通知,針對證券從業者開出的罰單超過200多張。這些券商罰單中,主要包括警示函和責令改正,其餘則爲立案調查、暫停業務等。

「監管趨嚴將驅動行業格局變遷」,東吳證券分析師胡翔認爲,當前監管部門定調「兩強兩嚴」工作重點,預計後續消除監管死角、校正行業機構定位、凸顯行業機構功能性將成爲監管層的階段性工作重點。

5月10日,大陸證監會修訂發佈《關於加強上市證券公司監管的規定》,新規自發布之日起實施。證監會表示,本次修訂突出目標導向和問題導向,明確要求上市證券公司,以更鮮明的人民立場、更先進的發展理念、更嚴格的合規風控和更加規範、透明的資訊披露,努力迴歸本源、做優做強。