規範展業，有頭部投顧機構正接受監管現場檢查，還有兩投顧接了罰單
財聯社11月7日訊（記者 高豔雲）“直播炒股”引渲染大波的當下，事關投顧持牌機構的處罰也格外令人關注。不使“劣幣驅逐良幣”，監管部門顯然也在加大對各類投顧機構及相關從業者的監管。
據財聯社記者瞭解，有頭部投顧機構正接受當地證監局現場檢查，對此，監管迴應稱是“常規檢查”。儘管是例行的常規檢查，在當下的環境下，卻令外部感受到監管對合規性的加強關注。
市場環境轉好，需要各方的共同呵護努力，對各類違規行要有全市場的抵制，類似直播炒股這類割韭菜行爲，結果必然是一地雞毛，投資者利益受損。
自媒體“二叔說市”在他的微信公號帖子中做了三個問題的調查，第一個問題是在直播間跟着炒股，最終結局的概率調查，三個調查答案分別是“抓緊時間，賺得盆滿鉢滿走人”“不好確定，看個人”“一地雞毛”三個答案的投票佔比分別爲13.61%、13.64%、72.75%。
第二問題，大V直播薦股最終結局，“秋後算賬，可能要進局子”答案被給出了54%的高投票。
這個時候出現的監管處罰也同樣令人繃起神經。剛恢復業務三個月，海順投顧上海分公司又見罰單，公司兩名投顧違規被罰。
11月7日，上海證監局披露2張罰單，施磊、王永被採取出具警示函監督管理措施，施磊在海順投顧上海分公司任投資顧問期間，在業務溝通和推廣過程中存在誤導性宣傳行爲；王永在海順投顧上海分公司任投資顧問期間，通過微信視頻號公開發布具有誤導性的視頻內容，反映出施磊、王永未恪守誠信、勤勉盡責，違反了相關規定。
廣東證券期貨業協會鄭重提醒廣大投資者，“直播炒股”或者發佈短視頻公開推薦股票均是違規的，也是不可信的，如在相關平臺發現違規內容，可通過“舉報”功能向平臺反饋。炒股並不是打開直播薦股跟風買賣股票，就可以實現穩定盈利。希望廣大投資者系統性學習投資知識、保持良好心態，避免自身合法權益受到損失。
海順投顧年內已被五罰
今年以來，證券投顧罰單頻頻出現。易董數據統計顯示，年內涉證券投顧罰單至少有64張，海順投顧罰單超過5張，上述兩違規人員所屬海順投顧上海分公司一度被暫停新增客戶三個月。
9月25日，浙江證監局披露罰單，海順投顧浙江分公司被採取責令改正措施，公司營銷人員存在誤導性宣傳、變相承諾收益的情形，存在運用部分客戶成功案例進行展示宣傳且缺乏風險提示的情形，存在一定誤導性；部分未登記爲證券投資顧問的人員存在向客戶提供投資建議的情形；公司治理和內部控制不規範，存在服務留痕記錄不完備的情形。
5月7日，寧波證監局披露罰單，海順投顧被採取責令增加內部合規檢查次數並提交合規檢查報告行政監管措施，公司存在以下違規行爲，集中統一管理落實不到位；員工檔案管理不到位；內控制度不健全；業務推廣環節留痕管理不到位；未準確瞭解客戶身份；個別員工未註冊證券投資顧問但向客戶提供投資建議；個別員工向投資者出具的執業證書編碼不正確。
4月29日，上海證監局披露罰單，海順投顧上海分公司被採取責令改正並暫停新增客戶3個月監督管理措施，分公司存在以下違規行爲，一是營銷宣傳存在誤導性表述；二是個別向投資者提供投資顧問服務的員工未在中證協註冊登記爲證券投資顧問；三是投資顧問向客戶提供的投資建議未註明投資顧問姓名及登記編碼等信息，未提示潛在的投資風險。
同時，上海證監局提到，上海證監局2023年1月31日對該單位就相同問題採取責令改正行政監管措施，該單位並未切實整改。爲防範風險擴大，上海證監局採取上述暫停新增客戶3個月的監管措施。
上海證監局要求，海順投顧上海分公司應在收到本決定之日起，立即開展全面整改工作，嚴格落實相關法律、行政法規和中國證監會規定的要求，完善內部控制，切實提高合規管理水平。在暫停新增客戶期間，你單位應當每月向我局提交書面整改報告。
廣東證券期貨業協會：“直播炒股”莫跟風，非法薦股不可信
11月7日，廣東證券期貨業協會發文致投資者：“‘直播炒股’莫跟風，非法薦股不可信”。
9月下旬以來，在系列資本市場利好政策的刺激下，大量新股民涌入證券市場。10月份，A股個人投資者新開戶數達到683.97萬戶，創9年新高。
廣東證券期貨業協會指出，部分財經自媒體人員抓住這個契機，在直播平臺上“直播炒股”，或者發佈短視頻非法薦股，吸引了不少投資者跟風買賣股票。當衆多投資者跟隨個別“主播”的非法薦股買賣股票時往往會落入他們的陷阱，這些“主播”可能已經提前買入推薦的股票，利用投資者跟風炒作的“羊羣效應”，趁機拉高股價賣出，導致不少普通投資者成爲“接盤俠”，承擔股價偏離價值後下跌的損失。
廣東證券期貨業協會稱，上述這種行爲實際上是傳統“搶帽子”違規交易利用網絡流量形式的新型違規行爲，近期相關平臺已關注到此類信息，並在重點處置，嚴厲打擊各類非法證券活動。
爲維護投資者權益，監管持續加大合規處置，並對從業人員持續宣導規範營銷動作。
去年8月31日，中證協證券投資諮詢機構專業委員會召開主任委員會議。會議強調，行業要堅持合規、穩健發展理念，不斷提升規範化、專業化水平，堅持“以客戶爲中心”，更好發揮財富管理專業機構作用，贏得客戶信任。行業機構要嚴格落實監管要求，持續加強員工執業管理，規範營銷行爲。充分利用金融科技手段加強投資者服務和全流程合規管理，切實保護投資者合法權益，維護正常經營秩序，樹立行業聲譽，同市場各方共同營造良好的行業發展生態。