未及時披露實控人遭行政處罰收函 興民智通稱此前不知情

本報記者 莊靈輝 盧志坤 北京報道

“（未及時披露）是因爲趙豐先生沒有通知到上市公司，收到證監局的監管函後我們才知道這件事。”就近日實控人及公司收到監管函一事，興民智通（集團）股份有限公司（002355.SZ，以下簡稱“興民智通”）方面告訴《中國經營報》記者，未及時披露實控人受到行政處罰的情況，是因爲公司之前對此一直不知情。

日前，山東證監局對興民智通及其實控人趙豐下發監管函。因未及時披露趙豐2023年12月28日收到北京證監局《行政處罰決定書》的情況，山東證監局決定對興民智通採取責令改正措施，對趙豐出具警示函並記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。

實控人去年年底遭行政處罰

就此次收函事項，興民智通在去年年底曾披露行政處罰事先告知書。相應告知書披露後不到一個月，趙豐於2023年12月底收到《行政處罰決定書》，興民智通卻未及時披露這一情況，直至近日收函後才進行披露。

不過，上述行政處罰所涉事項與興民智通無關，主要涉及東方網力科技股份有限公司（400145.NQ，以下簡稱“東方網力”）虛增收入情形。興民智通主要從事汽車鋼製車輪的研發、生產和銷售。

上述《行政處罰決定書》顯示，東方網力及其下屬子公司通過虛構合同和驗收單、提前簽署項目合同、要求客戶配合簽署驗收單等方式，在與22個客戶簽署的81個購銷合同未實際執行的情況下，依據無商業實質的驗收單據確認收入，2017年、2018年分別虛增收入約1.44億元、6.89億元，分別虛增利潤1.14億元、4.19億元。

同時，東方網力的子公司東方網力（蘇州）智能科技有限公司（以下簡稱“蘇州網力”）向4家供應商採購服務器、配套軟件等資產，部分資產未實際交付給蘇州網力，蘇州網力採購固定資產的入賬金額與採購合同實際執行的金額不符，2019年、2020年分別虛增固定資產1.15億元、9435.22萬元。

2020年12月，爲消除審計機構對其2019年年度財務報表出具的保留意見，東方網力通過外部單位配合提供資金，進行無商業實質的資金循環，形式上收回預付賬款、支付應付賬款、減少其他非流動金融資產，2020年虛減資產1.86億元。

上述事項導致東方網力2017年、2018年、2019年、2020年年度報告存在虛假記載。趙豐作爲東方網力時任董事長、管理委員會負責人，主持董事會工作、全面統籌公司經營管理，未勤勉盡責，是東方網力2019年、2020年年度報告信息披露違法行爲的直接負責主管人員。

對相應情況，趙豐曾申辯稱，其時任管理團隊履行職務時未謀取個人利益，且對虛增固定資產事項不知情，因此請求從輕或減輕處罰。但相應申辯意見未予採納，因上述事項，北京監管局決定對趙豐給予警告，並處以150萬元的罰款。

值得注意的是，東方網力已於兩年前退市，目前爲新三板掛牌公司。

公司稱不知情

針對上述處罰事項，興民智通在近日公告中表示，本次行政處罰系針對趙豐先生個人的處罰，與公司無關，不會對公司日常經營活動產生重大影響。

儘管如此，興民智通及趙豐近日還是收到山東證監局下發的監管函。監管函指出，興民智通未及時披露趙豐受到行政處罰的情況，趙豐作爲興民智通實際控制人，未配合公司履行信息披露義務，均存在違規行爲。

因此，山東證監局決定對興民智通採取責令改正的監管措施，對趙丰采取出具警示函的監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。

“因爲趙豐先生沒有通知到上市公司，其控股的另一家公司也沒及時收到通知，對此事我們兩家公司是同一時間進行披露的。”興民智通方面告訴記者，公司近日收到證監局的監管函才得知此事，此前一直不知情。趙豐也已向證監局提交了情況說明，已說明是因其未通知導致公司未及時披露。

興民智通方面提及的另一家公司爲*ST和科（002816.SZ），該公司也於近日披露趙豐去年年底收到行政處罰決定書一事。不過，*ST和科未因此收到當地證監局監管函。

“針對這件事，深圳（證監）局並沒有給*ST和科處罰。山東（證監）局可能是監管措施更嚴格些，所以對公司下發了處罰。但相應處罰不會影響公司後續工作或其他業務。”興民智通方面表示，此次監管措施不會影響公司正常的生產經營管理活動。

（編輯：盧志坤 審覈：童海華 校對：翟軍）