天價 羅賓漢遭罰7千萬美元

羅賓漢同意支付5,700萬美元罰款,並賠償數千名投資人將近1,300萬美元,與FINRA達成和解。圖/美聯社

線上交易平臺羅賓漢(Robinhood)因爲誤導投資人與系統當機等種種監督缺失,遭美國金融業監管局(FINRA)裁罰7,000萬美元,創下FINRA最高罰金紀錄

FINRA指控羅賓漢誤導投資人、允許資格不符的投資人從事高風險交易,以及系統當機讓客戶無法進行投資交易。羅賓漢同意支付5,700萬美元罰款,並賠償數千名投資人將近1,300萬美元,與FINRA達成和解。

FINRA透過聲明稿指出,對羅賓漢開罰系「考量公司對客戶造成廣泛和嚴重的損害,包括數百萬名用戶收到羅賓漢發出的錯誤誤導性資訊,2020年3月系統當機影響數百萬名客戶,以及數千名資格不符的客戶獲准進行選擇權交易。」

FINRA執法部門主管哈波( Jessica Hopper)受訪時表示:「FINRA接受創新,但創新不能以法遵和監督系統爲代價。」

羅賓漢並未承認或否認FINRA的指控。羅賓漢公關主管萊姆希(Jacqueline Ortiz Ramsay)迴應此案時表示,「羅賓漢投入大量資金提升平臺穩定性、強化教育資源,並且設立客戶援助,以及法律與法循團隊。公司很高興能解決這項問題,日後將繼續專注於服務客戶和簡化投資的使命。」

計劃在2021年上市的羅賓漢,先前便已經預期將面臨高額罰款。根據羅賓漢呈交美國證交會(SEC)的文件顯示,該公司爲和解預留2,660萬美元準備金,沒想到實際罰金較預期多出將近一倍。

5,700萬美元是創下FINRA史上最高罰款紀錄,瑞士信貸投資銀行部門—瑞士信貸第一波士頓2002年因爲在IPO案收取過高佣金,遭FINRA開罰5,000萬美元。