事關薦股！年內多地證監局開出罰單，投顧博衆投資兩度被罰

11月28日，“老牌”投顧博衆投資收到了近年來的第6張罰單，也是今年以來第二張罰單。廣東證監局表示，博衆投資在展業中存在誤導性營銷等多個違規行爲，依據相關規定，對其採取責令增加內部合規檢查次數並提交合規檢查報告的行政監管措施。

近一個月來，監管嚴抓“違規薦股”行爲，多地證監局開出了相關罰單。其中，同花順子公司同花順雲軟件、中天證券某營業部、博衆投資等機構及個人被浙江證監局、遼寧證監局、廣東證監局等監管局採取行政監管措施。

博衆投資年內兩度被罰，薦股被罰或成“專業戶”

11月28日，廣東證監局公告稱，廣東博衆智能科技投資有限公司（以下簡稱“博衆投資”）存在三大違規行爲，一是展業過程中存在誤導性營銷行爲。二是未在評估客戶風險承受能力和服務需求的基礎上向客戶提供適當的投資建議服務；向普通投資者主動推介風險等級高於其風險承受能力產品。三是向客戶提供投資建議時未提示風險、未向客戶告知證券研究報告的發佈人和發佈日期。

對此，廣東證監局指出，上述違規行爲反映出該公司合規管理不到位，違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》等相關規定。我局決定對其採取責令增加內部合規檢查次數並提交合規檢查報告的行政監管措施。

今年6月，博衆投資被廣東證監局採取責令改正的監管措施，彼時，博衆投資存在兩大違規行爲，一是展業過程中存在誤導性宣傳及暗示收益，二是業務人員向客戶提供投資建議時未告知證券投資顧問的姓名及其登記編碼等內容。

值得注意的是，自2018年以來，博衆投資六度被廣東證監局出具罰單。2023年8月，博衆投資因合規內控不健全，業務開展不規範，人員管理不到位等原因被廣東證監局採取責令增加內部合規檢查次數並提交合規檢查報告的行政監管措施。

2018年、2019年、2020年，博衆投資連續3年被罰，其中，前兩年被採取“資格罰”，暫停新增客戶三個月。彼時，博衆投資還未改名，其全稱爲廣東博衆證券投資諮詢有限公司。

其中，博衆投資2020年違規行爲包括，“薦股軟件”未按規定及時公示和備案，“薦股軟件”的上線運營未經合規部門的合規審查，“薦股軟件”中對智能推薦個股的宣傳含有不適當表述；向客戶提供投資建議時，未提示潛在的投資風險。

監管緊抓違規薦股，同花順子公司等多機構收罰單

伴隨着A股市場交易活躍度提升，“非法薦股”現象有所擡頭，日前，監管部門逐漸加大針對非法薦股的打擊力度。貝殼財經記者梳理髮現，近一個月，多地證監局及相關協會圍繞違規薦股行爲出具罰單。

11月4日，廣東證監局發佈的一則行政處罰決定書顯示，吳某平在未取得從事證券投資諮詢業務覈准的情況下，違法提供直接或間接有償證券投資諮詢服務。對此，廣東證監局決定沒收吳某平違法所得255.17萬元，並處以200萬元罰款。

11月14日，廣東證券期貨業協會發布新一期“證券警示案例”，其中提到，因直播管控不到位，且直播過程中存在推薦個股的行爲，違反了《證券投資顧問業務暫行規定》，某證券投資諮詢機構被採取責令暫停新增客戶6個月的行政監管措施。

11月19日，遼寧證監局對中天證券瀋陽楓楊路證券營業部出具警示函，該營業部存在部分網絡直播未報備也未進行合規管控，向客戶提供的部分投資建議缺少合理依據，留痕記錄不完整等違規行爲。

11月25日，浙江證監局連發兩則行政監管措施，同花順全資子公司浙江同花順雲軟件有限公司（下稱：同花順雲軟件）及其總經理趙遠、合規專員吳傑雙雙被罰，其中，同花順雲軟件被採取責令改正、暫停新增客戶3個月的行政監督管理措施。

根據調查，同花順雲軟件存在多個違規行爲，包括營銷人員運用部分客戶成功案例、展示客戶稱讚截圖、個股過往業績等進行展示宣傳；誇大、誤導性宣傳以及變相承諾收益；以及直播業務推廣過程中合規管控不到位，且暗示推薦個股等。

日前，深圳有證券投資諮詢機構也收到深圳證監局發來的通知。通知指出，近期，行業內出現個別機構或個人利用自媒體違規薦股等違規行爲，爲進一步規範轄區證券投資諮詢機構自媒體運營管理，深圳證監局要求各機構加強自媒體運營管理，開展自查自糾並進行整改。

廣東證券期貨業協會提醒投資者，“直播炒股”或者發佈短視頻公開推薦股票均是違規的，也是不可信的，如在相關平臺發現違規內容，可通過“舉報”功能向平臺反饋。炒股並不是打開直播薦股跟風買賣股票，就可以實現穩定盈利。

新京報貝殼財經記者 胡萌 編輯 陳莉 校對 柳寶慶