深耕臺灣 金管會覈准路博邁投信投顧整並
金管會今天(19日)覈准路博邁(Neuberger Berman)投信合併路博邁投顧，這也是近年來第9個同一母公司投信與投顧整併案。證期局表示，外商大多先用投顧進臺灣試水溫，再整併成投信，業務也從原本總代理海外基金，擴大成資產管理業務，有深耕臺灣的意味。
證期局副局長張振山表示，許多外商公司大多先在臺成立投顧公司，試試水溫，若營運不錯，母公司就會來臺設立投信，如此就能擴大營運業務，原本投顧只能總代理境外基金，但併入投信後，還能經營資產管理業務。近年包括瑞銀、德盛安聯、施羅德、貝萊德、柏瑞等8家投信，都是母公司來臺成立投信後並掉投顧。根據金管會統計，去年全體投顧稅前盈餘1.65億，大部分是外商投顧公司，本土投顧則規模不大。
而路博邁投信跟路博邁投顧都是美商Neuberger Berman Asia Holdings百分百持股的子公司，路博邁投信於今年3月成立，目前還未正式發行基金，但有一檔臺股基金正在募集；路博邁投顧則目前有代理6檔境外基金，基金規模約530億，整並後該6檔基金還是繼續代理，合併後總資本額爲4.17億，20幾名員工不受影響。