券商分類評價結果出爐，AA級有14家左右！

一年一度的證券公司分類評價結果出爐。

近日，證監會向證券公司公佈2024年分類評價結果。目前，全行業共146家證券公司，其中39家子公司合併至母公司評價，參評主體合計107家。據瞭解，近年來各類別證券公司數量總體保持穩定， A 、B 、C 類公司數量佔比分別爲50%、40%、10%，AA級別公司保持在14家左右。

自2007年啓動以來，分類評價制度已經成爲券商監管的基礎性制度安排之一，是傳遞監管導向、發揮監管“指揮棒”作用的重要途徑，受到市場的廣泛關注。

據報道，2024年評級中，由於合規風控能力較弱特別是存在明顯問題、潛在一定風險，基於對整體實質風險的判斷，個別券商依規被直接下調了評級；此外，有多家券商因投行業務被採取（或事先告知）行政處罰或者暫停業務的監管措施，分類評價依規被扣分並同時取消了承銷保薦、財務顧問等相關項目業務發展加分。

加分項與扣分要點速覽

一、14家獲AA級

在今年的分類結果中，107家券商參與評級。具體來看，A、B、C類公司數量佔比分別爲50%、40%、10%，AA級別公司保持在14家左右。

二、設置多項專項監管工作指標，投行新設三項加分安排

三、從嚴傳導監管壓力，強化合規風控信號

今年的分類評價還突出嚴監嚴管、強本強基要求，堅持嚴監管、零容忍原則，將證券公司、分支機構、各類境內外子公司、董監高和主要業務人員等各類主體，行政處罰、監管措施、自律措施、立案調查等各類情形納入評價範疇，傳遞全面加強監管的鮮明信號。

四、繼續將文化建設、履行社會責任納入專項評價

“今年還繼續將行業文化建設、履行社會責任納入專項評價。”相關人士介紹，意在突出建設中國特色金融文化，優化行業發展生態。

五、監管部門將持續完善分類評價指標體系

據接近監管部門相關人士介紹，現行《分類監管規定》於2020年修訂發佈，對照黨的二十屆三中全會、中央金融工作會議精神和資本市場“1+N”文件要求，在傳遞監管導向的精準性等方面還存在改進空間。爲此，監管部門將持續關注分類評價的運行效果，不斷完善分類評價指標體系，健全激勵約束機制，督促證券公司在嚴守風險合規底線的同時，進一步突出服務實體經濟的功能定位，爲深化資本市場改革，打造安全、規範、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場作出更突出的貢獻。

來源：券商中國（記者程丹）、財聯社（記者林堅）、中國證券報