華金證券私募資管業務被責令改正

12月20日,上海證監局披露了對華金證券採取責令改正措施的決定。

《每日經濟新聞》記者注意到,此次華金證券主要是私募資管業務存在違規行爲,比如銷售私募基金未審慎覈驗部分高齡投資者的收入證明。對於華金證券的上述行爲,上海證監局認爲,金葵華作爲時任分管資產管理業務的副總裁,對公司相關違規行爲負有管理責任。因而,金葵華被採取出具警示函措施。

記者瞭解到,金葵華已於2023年6月離任。

私募資管業務違規

上海證監局稱,華金證券在業務開展過程中存在這些行爲,一是私募資產管理業務投資管理不規範,個別單一資產管理計劃主動管理不足;二是私募資產管理業務股票庫管理制度執行不到位;三是代銷金融產品准入制度執行不到位;四是銷售私募基金未審慎覈驗部分高齡投資者的收入證明。

據此,上海證監局對華金證券採取責令改正的行政監管措施。同時,上海證監局還表示,華金證券應高度重視,採取有效措施加強整改,並於收到本決定書之日起30日內提交書面整改報告。

另外,上海證監局還認爲,金葵華作爲時任分管資產管理業務的副總裁,對公司相關違規行爲負有管理責任。因而,上海證監局還對金葵華採取出具警示函的行政監管措施。

《每日經濟新聞》記者瞭解到,金葵華曾任中國民族證券上海中心營業部電腦部經理、營業部總經理,中國民族證券市場營銷總部總經理,中國民族證券資產管理總部總經理,中國民族證券/方正證券公司助理總裁,民生證券執委會委員、副總裁、經紀業務事業部總裁。2019年5月起任華金證券副總裁,2023年6月離任。

根據中國基金業協會網站披露,2023年9月,北京合木私募基金管理有限公司成立,金葵華爲該公司實際控制人。

主營業務收入下滑

華金證券控股股東爲華髮投控集團。據悉,華髮投控集團對華金證券的業務發展一直有很大力度支持,近年來在投行業務和資管業務等方面保持着良好的合作。

2024年1~6月,華金證券實現主營業務淨收入1.95億元,同比減少22.24%。其中自營業務的投資收益與公允價值變動損益爲8573.26萬元,同比減少45.66%,主要繫上半年權益市場行情波動影響;資產管理業務淨收入爲1950.07萬元,同比減少31.92%,主要系集合及單一資產管理業務收入減少;投資諮詢業務淨收入爲59.43萬元,同比減少34.31%,主要系研報業務收入減少。相反,投行業務淨收入爲6736.59萬元,同比增加125.67%,主要系公司保薦和公司債券承銷業務資格恢復,業務收入同比大幅增加。

在2024年中報中,華金證券表示,投行業務方面,投行股權業務打造新能源、信息化領域的主題特色,努力排名進入行業中前位,基本完成精品投行建設,具備爲企業提供全生命週期服務的投行綜合服務能力。投行固收業務打造“金融產業鏈融資服務”模式,實現提質增效,持續充當基本盤,項目儲備不斷增厚,AA+及以上高評級債券佔比持續提升,形成服務城市運營與更新的產業鏈服務特色,爲公司貢獻穩定的收入和利潤。