因投行業務存在多項違規行爲，國信證券被監管責令改正

北京商報訊（記者 李海媛）10月18日，深圳證監局發文稱，經查，國信證券在投行業務開展中，存在以下問題：作爲埃夫特智能裝備股份有限公司首次公開發行股票並在科創板上市的保薦機構，在發行註冊環節未覈查持股平臺中員工應持股數量，在持續督導期內存在未督促發行人完整披露相關信息的情況；作爲個別債券的聯席主承銷商，未能督促發行人規範發行行爲；對承銷的個別債券盡職調查不到位；對個別發行人募集資金使用持續督導不到位；個別保薦業務人員於發行人報銷費用不規範；部分員工的投行工作底稿系統等權限變更不及時。

由於上述行爲違反多項規定，深圳證監局決定對國信證券採取責令改正的監管措施；並要求其應深入整改，建立健全和嚴格執行投行業務工作流程、操作規範和內控制度，勤勉盡責、切實提升投行業務質量。