國泰君安和海通證券自查：11名相關自然人買賣股票，承諾不構成內幕交易

本文來源：時代財經 作者：藍麗琦

圖片來源：圖蟲創意

12月12日晚，國泰君安（601211.SH）和海通證券（600837.SH）同時發佈公告，在關於國泰君安收購海通證券這一重大重組事件中，雙方均對對內幕信息知情人，進行了買賣雙方A股股票的核查。

公告顯示，此次覈查涉及到11名相關自然人，其中包括4名國泰君安的高管、員工或其親屬；6名爲此次併購案涉及的中介機構的高管或親屬，其中還包含國泰君安的獨立財務顧問東方證券（600958.SH）的一名高管親屬；另有1名爲國泰君安控股股東一致行動人的董事長親屬。

從交易量來看，大部分爲小量交易，以百股、千股居多。相對大筆的交易，涉及國泰君安副總裁及一名中介機構親屬，但交易時間均在今年上半年。而國泰君安和海通證券首次披露此次併購交易事項是在9月初。

對於買賣股票的行爲，該11名自然人均作出承諾，完全基於公開市場和個人獨立判斷，純屬個人投資行爲，與本次重大資產重組無關，不存在利用本次重大資產重組的內幕信息進行交易的情形。

涉及國泰君安高管，稱基於個人資金需求操作

公告顯示，本次自查的時間範圍爲，國泰君安和海通證券首次披露交易事項（9月5日）的前6個月，至交易報告書草案發布（11月22日）的前一日，也就是在今年3月5日至11月21日期間。

在國泰君安的核查人員中，其副總裁韓志達赫然在列，但其只涉及1次交易。在雙方首次披露重組意向約4個月前，5月15日，韓志達賣出13.86萬股國泰君安A股股票。

圖片來源：截圖自國泰君安12月12日公告，下同

不過，韓志達的交易行爲發生在其擔任副總裁之前，且持有股票來源爲限制性股票激勵計劃，其在承諾中也強調了這一點。韓志達解釋，買賣國泰君安股票時並不知悉本次重大資產重組的相關事項，“是基於本人的資金需求而進行的操作，與本次重大資產重組無關”。

韓志達爲國泰君安的年輕“老將”。其2005年7月就進入國泰君安，先後擔任國泰君安固定收益證券總部董事、收購兼併總部執行董事、併購融資部董事總經理，投資銀行部北京投行一部行政負責人。

今年7月，國泰君安公告，正式聘任韓志達擔任公司副總裁一職，截至公告時其才41歲，是公司董監高中爲數不多的“80後”。

在自查公告中，與韓志達一樣作出同樣承諾的，還有於10月底才上任國泰君安總審計師一職的趙宏。

趙宏涉及兩次交易，其在10月16日賣出2萬股國泰君安的A股股票後，次日繼續賣出5.27萬股。

除了上述兩名高管外，國泰君安此次涉及的人員還有監事沈贇的一名親屬、員工黃文欣的一名親屬。

還有6名中介機構相關人員

東方證券爲本次併購案中國泰君安的獨立財務顧問。公告顯示，東方證券業務副總監金執翰的親屬，曾在7月有3次交易行爲，8月有1次交易行爲。

對此，金執翰及其親屬，二人均作出了承諾。金執翰的親屬表示，未通過任何直接或間接途徑知悉、探知或利用任何有關本次重大資產重組的內幕信息。

金執翰本人則表示，親屬在上述自查期間買賣國泰君安股票的行爲，完全基於公開市場和個人獨立判斷，純屬個人投資行爲，與本次重大資產重組無關，本人對該交易情況並不知情。

除去東方證券的人員外，還有5名人員本次併購案其他中介機構的相關人員，分別爲審計機構立信會計師事務所（特殊普通合夥）（以下簡稱“立信所”）、境外法律顧問高偉紳律師行、法律顧問北京市海問律師事務所的相關人員。

其中，除了立信所審計員蘇安南爲本人賬戶買賣股票外，其餘均爲親屬的交易行爲。蘇安南在5月27日買入400股國泰君安的A股股票後，又在5月30日進行賣出。

除去上述提到的10名自然人外，還有一名自然人爲國泰君安控股股東上海國有資產經營有限公司（以下簡稱“上海國資”)的一致行動人上海上國投資產管理有限公司（以下簡稱“上國投”）董事長陳志剛的親屬。

不過，該筆交易量極低。陳志剛親屬於10月18日買入海通證券100股A股股票，又於10月22日賣出。

12月12日，對於此次標杆性券商合併事件的自查情況，一名券商人士向時代財經表示，從實際的交易量來看，應該都是個人投資行爲，在監管趨嚴的背景下無需冒內幕交易的大風險。