中基協發佈今年首期《私募基金登記備案動態》, 於官網開設“登備動態”專欄

2024年8月23日，中國證券投資基金業協會（以下簡稱協會）於官網開設“登備動態”專欄，在微信公衆號發佈今年第一期（以下簡稱《動態》）。

該《動態》的設立與發佈，是中基協持續提升私募基金登記備案透明度的又一措施，便於行業及時瞭解登記備案最新情況，提升服務水平，更好服務行業規範健康發展。旨在及時有效迴應行業關切，傳遞自律監管要求，引導行業規範發展。

《動態》將從新情況、新問題出發

在23日協會發文中表示，《動態》立足迴應行業關切，明確自律監管要求，促進溝通交流，提升服務水平，聚焦私募基金登記備案最新實踐，力求對實踐中的共性問題、典型問題、熱點和難點問題進行解析，內容編排上包括總體情況、政策法規、案例分析、問題解答等多種形式，具體根據市場需求調整完善。

本期《動態》總結《私募投資基金登記備案辦法》實施以來私募基金管理人登記的新情況、新問題，總結“提供虛假登記材料”“控股股東、實際控制人財務狀況和經營情況”“控股股東、實際控制人和高管專業性”三類典型問題,通過舉例六個實際操作中所遇到的實際問題，形成詳盡案例記錄、並對此進行詳細分析。

協會方希望，充分發揮案例示範引導作用，幫助行業正確理解規則，引導行業提高規範運作水平。

建專欄發佈《動態》，意味着協會希望通過此舉，形成“明標準、促溝通、優服務”的常態長效機制。協會將根據市場需求不定期發佈《登備動態》.據悉，未來《動態》還將還會有案例、問答、政策解讀等多種形式。

發佈一圖通，從強監管到強服務

近年來，基金業協會不斷充分理解市場、換位思考，以“用戶思維”優化登記備案流程。

2023年，基金業協會發布《私募投資基金登記備案辦法》及多項配套規則，集中明確登記備案業務標準和辦理流程，實現規則建設的跨越式發展。

今年以來，基金業協會積極踐行自律管理工作的政治性、人民性，聚焦解決行業急難愁盼，以提升滿意度、獲得感爲目標，持續升級優化登記備案服務，推出一系列“優服務”重要舉措，以服務質效提升助推私募行業高質量發展。

例如，今年4月和8月，基金業協會在官網和微信公衆號發佈私募基金管理人登記系列流程圖，包含私募基金管理人登記、登記信息變更兩大業務板塊，申請機構通過“一圖導覽”即可瞭解私募基金管理人登記業務的流程全貌，有效助力私募基金管理人登記申請。

由於實踐中私募基金管理人登記包括市場主體登記、從業資格註冊、材料提交等多個環節，涉及市場監督管理部門、證監局、地方金融管理局、協會等多個部門，各環節雖有相應的指南或用戶手冊，但缺乏貫通式的有機整合，申請機構難以一次性掌握全部信息。此次流程圖融合市場主體登記、材料準備、賬號註冊、材料提交、協會辦理、結果查詢等全部流程節點，明確各環節用時，公示溝通諮詢和監督渠道，有效解決信息不對稱、碎片化等問題，極大便利申請機構業務辦理，服務向“手把手”式升級轉變。