中國證券業協會近日啓動2024年度保薦業務自律檢查

【中國證券業協會近日啓動2024年度保薦業務自律檢查】財聯社12月2日電，記者12月2日從業內獲悉，中國證券業協會近日啓動2024年度保薦業務自律檢查。據悉，各證券公司需儘快向中證協報送保薦業務執業情況說明、保薦項目清單、保薦業務人員清單、保薦業務制度彙編清單、保薦業務部門崗位說明書以及聘用第三方服務機構清單等自律檢查材料。總的來看，券商需向中證協報送包括制度建設、人員管理、內部控制、合規風控、考覈激勵、投訴舉報、獎懲問責、廉潔從業情況等在內的保薦業務執業情況說明，保薦項目清單，保薦業務人員清單，保薦業務制度彙編，投訴舉報臺賬，合規、審計、稽覈報告，路演、推介記錄，違規項目清單及退還薪酬人員名單，利益衝突審查記錄，關聯關係覈查記錄，保薦業務部門崗位說明書，保薦工作報告中提到“合理信賴”的項目清單以及聘請第三方服務機構清單。（中證金牛座）