證交所法規宣導 迴響熱烈

圖／本報資料照片

2024年證券商從業人員法規及業務宣導課程，上週五（6月28日）落幕，除稽覈與法遵人員參與外，也有位居第一線與客戶直接面對面，負責處理日常徵信、受託等業務的從業人員，合計近200人出席。近一個月專業宣導團隊馬不停蹄開講後，終於達成上半年1,500人次的目標。

今年5月起，上半年法規宣導議程規劃共分三梯次舉辦，第一梯次以臺中市爲首站；其次則爲科技業羣聚、年輕族羣比率極高的新竹市。第二梯次於6月上旬起開辦，專業宣導團隊轉赴臺南市及高雄市。

第三梯次原擬於6月下旬回臺北市連開講四場，但因報名人數爆棚，臺灣證券交易所券輔部幾經折衝決定排除萬難，加碼於6月11日增開兩場次，上半免費法規宣導課程因而暴增至十場。

今年上半年證券商從業人員法規宣導課程，主要爲金管會證券期貨局就政策面的闡釋，由證券商管理組派員講述「近期業務開放重點及法規說明」，內容包括鬆綁業務範圍、法規修正、資訊安全、高齡客戶保護及防範金融詐騙等。

證交所則由券輔部與交易部，分別派員介紹「常見業務缺失暨案例分享」、「證券商資安作業說明」、「證券商管理規章增修說明」，以及「近期交易相關制度變革重點說明」等業務注意事項。

今年起爲配合政府金融革新的腳步，以及金管會主委彭金隆上任後有關法規調適、金融科技創新發展等政策宣示，證交所決定恢復疫情前的辦理規模，採上下半年分階段舉辦。預計第四季，再接再厲推廣一系列法規說明，以提升宣導頻率與效能，並強化整體證券市場的動能與韌性，力求推動金融服務創新轉型。

按現行規定，證券商，初階人員、進階人員、中階主管在職訓練時數，爲至少每三年15小時，包含法規訓練課程等。證交所表示，除券商公會辦理在職訓練課程外，也可參加證交所或證券周邊單位辦理的課程，但可抵扣時數以三小時爲限。

證交所截至目前爲止，上、下半年個別全國分區密集推動，每半年辦理場次約8～10場，預計全年有超過3,000人次在職人員受惠，績效斐然。