事關證券從業人員職業道德規範！中證協發佈手冊

中新經緯12月11日電 據中國證券業協會(下稱“中證協”)網站消息，爲加強證券從業人員職業道德建設，中證協於2024年12月9日發佈《證券從業人員職業道德手冊》(以下簡稱“《手冊》”)，《手冊》作爲理解《證券從業人員職業道德準則》(以下簡稱“《道德準則》”)的工具書，由解讀、實務指引及附錄三部分組成。

《手冊》對加強從業人員職業道德建設的必要性、緊迫性進行分析，對《道德準則》主體內容及核心要義進行細緻解讀，並根據《道德準則》條文順序，採用問答和案例分析等方式，將相對抽象的道德準則轉化爲具體可行的操作指南，爲從業人員在實際工作中提供了通俗易懂的道德指引與實操建議。附錄部分彙集了現行有效的關於行業文化建設、廉潔自律等方面的自律規範、證券從業人員行爲規範等，便於從業人員全面、系統地學習掌握相關法律法規。

《手冊》指出，加強職業道德建設是證券行業高質量發展的必然要求，證券行業是典型的人才密集型行業，行業的高質量發展依賴於從業者的專業能力和職業素養，因此，迫切需要持續加強從業人員職業道德規範，防範道德風險，夯實行業高質量發展基礎；加強職業道德建設是防範金融風險的有力保障，通過職業道德建設，可以預防和減少金融領域的不道德行爲，如內幕交易、欺詐等，從而降低金融風險，維護金融市場的穩定；加強職業道德建設是強化證券行業法治建設的重要補充，隨着我國資本市場改革開放的不斷深化，需要進一步加強法治與德治的有機結合；加強職業道德建設是證券經營機構及其從業人員的安身立命之本，證券業是特殊的服務行業，我國的資本市場是全球第二大資本市場，服務的投資者羣體已經達到2億多人，社會影響大，客觀上要求金融從業人員具有良好的職業道德。

《道德準則》共有6條，主要內容如下：

——誠實守信，專業盡職。從業人員應堅守契約精神，恪守信義義務，自覺保護投資者特別是中小投資者合法權益，充分履行盡職調查、適當性管理等職責，真實、準確、完整地披露相關信息，秉持工匠精神，發揮專業優勢，服務實體經濟發展，爲客戶提供優質服務，忠於所在機構，認真做好本職工作，自覺抵制弄虛作假、誤導欺騙等行爲，不玩忽職守，不逾越底線。

——以義取利，珍惜聲譽。從業人員應樹立正確的義利觀，堅持以人民爲中心的價值取向，正確處理功能性和盈利性、整體利益和個體利益、客戶利益和機構利益的關係，強化使命感、責任心，自覺維護國家利益和國家安全，遵守公序良俗，規範個人執業行爲，珍視行業聲譽與職業聲譽，自覺踐行社會責任，樹立良好社會形象，不見利忘義，不唯利是圖。

—— 穩健審慎，致力長遠。從業人員應樹立正確的經營觀、業績觀、風險觀，把握好發展與安全、當前與長遠的關係，穩中求進，審慎執業，積極學習借鑑有益經驗，不斷提高風險識別、應對和化解能力，主動履行風險報告義務，嚴防執業過程中因不當行爲帶來的各類業務風險，自覺抵制僥倖心理與短視行爲，不盲目冒進，不急功近利。

——守正創新，益國利民。從業人員應完整、準確、全面貫徹新發展理念，堅守證券業務本源，以守正爲前提推動創新，積極參與科技金融、綠色金融、普惠金融、養老金融、數字金融五篇大文章，助力滿足人民羣衆日益增長的財富管理需求，持續提升專業能力，不固步自封，不脫實向虛。

——依法合規，廉潔自律。從業人員應樹立依法合規、遵德展業理念，敬畏法紀，尊崇憲法，嚴格遵守法律法規、監管規定、行業自律規則以及所在機構的規章制度，自覺接受監管和自律管理，始終堅持廉潔從業，在開展業務及相關商業活動中，保持清爽規矩的共事關係、客戶關係、政商關係，自覺抵制直接或者間接向他人輸送、謀取不正當利益的行爲，不違法亂紀，不胡作非爲。

——尊重包容，共同發展。從業人員應恪守職業道德，規矩做事、踏實做人，尊重客戶、合作伙伴、競爭對手及社會公衆等利益相關方，不偏不倚，客觀公正，尊重和包容不同的意見及文化、語言、專業等背景差異，共同營造沒有歧視和偏見的行業發展環境，做有格局、有擔當、令人尊重的從業人員。(中新經緯APP)