深圳珞珈投資諮詢董事長等2人被警示

【深圳珞珈投資諮詢董事長等2人被警示】深圳證監局網站披露，深圳市珞珈投資諮詢有限公司在從事證券投資諮詢業務過程中，一是在與MCN機構的業務合作中合規管理存在缺陷，二是未在中國證券業協會註冊登記爲證券投資顧問的人員向客戶提供證券投資顧問服務，三是向個別客戶提供證券投資顧問服務前未評估客戶風險承受能力，四是存在個別誤導性營銷宣傳情形。陳杰作爲法定代表人、董事長，李玲作爲合規負責人，對上述違規行爲負有責任。根據規定，深圳證監局決定對二人採取出具警示函的監管措施。（中新經緯APP）