券商基金早參 | 證監會：對瑞豐達立案調查；96傢俬募因12個月無在管基金被註銷登記

｜2024年5月13日 星期一｜

NO.1 證監會：對瑞豐達立案調查

5月11日，據證監會網站，近日，媒體報道浙江瑞豐達資產管理有限公司實際控制人“跑路”，引起各方關注。證監會高度重視，迅速行動，組織證監局、基金業協會等相關單位開展覈查。從目前掌握情況看，瑞豐達公司涉嫌多項違法違規，證監會決定對其立案調查，依法從嚴處理。證監會已向公安機關等通報情況，加強協同配合。下一步，證監會將與有關方面一道積極穩妥推進風險處置，維護市場秩序，切實保護投資者合法權益。

點評：證監會對瑞豐達立案調查的行動，體現了監管機構對市場違規行爲的零容忍態度。從報道來看，瑞豐達涉嫌的違法違規行爲嚴重擾亂了市場秩序，損害了投資者的合法權益。該事件凸顯了私募基金行業中存在的一些系統性風險，如信息披露不透明、資金管理不規範等。此外，瑞豐達的案例也可能引發投資者對私募基金行業整體信任度的擔憂，對行業聲譽造成負面影響。監管機構需加強法規建設，提高違規成本，同時投資者也應提高風險意識，審慎選擇投資產品。

NO.2 首創證券：股東城市動力擬減持不超過2733萬股

5月12日，首創證券發佈關於股東減持股份計劃公告。首創證券表示，於5月11日收到城市動力（北京）投資有限公司（以下簡稱“城市動力”）出具的《城市動力（北京）投資有限公司關於首創證券股份有限公司股票減持計劃的通知》，城市動力基於自身發展需要，擬減持所持首創證券A股股份不超過2733萬股，計劃減持比例不超過1%。在此次減持前，城市動力持有首創證券A股股份8190.5萬股，持股比例爲2.9965%。

點評：首創證券股東城市動力的減持計劃，從市場角度來看，是股東基於自身資金需求和市場狀況作出的決策。然而，作爲持股比例較高的股東，其減持行爲可能會對首創證券的股價產生短期影響，引起市場關注。對於首創證券而言，股東的減持可能會對公司股價造成一定壓力，但長期來看，公司的基本面和市場競爭力纔是股價的決定因素。

NO.396傢俬募因12個月無在管基金被註銷登記

監管機構對於私募行業的監管不斷強化，5月11日，中基協雷霆出擊，一口氣註銷了96傢俬募機構的管理人資格，從註銷類型來看，全部是“12個月無在管註銷”。中基協網站也同步更新內容，註銷類型增加了“12個月無在管註銷”。值得注意的是，今年首批96家“12個月無在管註銷”的私募名單中，私募證券投資基金管理人合計29只，剩餘的都是私募股權創業投資基金管理人。

點評：中基協註銷96傢俬募機構的管理人資格，反映了監管層對私募基金行業規範化管理的加強。這些機構因“12個月無在管基金”被註銷，表明它們在一定時期內未能開展正常的基金管理活動，可能涉及運營不善或業務轉型等問題。這一行動有助於清理市場中的“空殼”私募，減少行業風險，保護投資者利益。同時，這也是對私募基金管理人提出更高要求的信號，促使其提升專業能力和合規水平，推動整個行業向更加健康和專業的方向發展。