券商基金早參 | 東北證券與敦化農商行糾紛二審勝訴，去年一審被判賠超3.5億；國信證券聘任吳國舫爲副總裁

｜2024年4月18日 星期四｜

NO.1 反敗爲勝！東北證券與敦化農商行糾紛二審勝訴，去年一審被判賠超3.5億

4月17日晚間，東北證券公佈一樁利好。去年11月17日，吉林省長春市中級人民法院一審裁定，東北證券向吉林敦化農村商業銀行股份有限公司（以下簡稱“敦化農商行”）賠償2.94億元本金和4年半的利息。當時東北證券就表態將進行上訴。2023年11月2日，公司向吉林省高級人民法院提起上訴。如今，二審判決已出。根據吉林省高級人民法院做出的終審裁定，吉林省高級人民法院認爲敦化農商行起訴本案構成重複起訴，裁定撤銷一審判決，駁回敦化農商行起訴，並對公司預交的二審案件受理費予以退還。

點評：東北證券在與敦化農商行的糾紛中二審勝訴，這一判決對公司而言無疑是重大利好。根據終審裁定，敦化農商行的起訴被認定爲重複起訴，一審判決被撤銷，這極大地減輕了東北證券的相關經濟負擔。此案的勝訴體現了司法對於重複訴訟的嚴格把控，同時東北證券在訴訟過程中展現出的法律應對能力和風險控制能力值得行業借鑑。

NO.2國信證券聘任吳國舫爲副總裁，諶傳立不再任副總裁

隨着國信證券一紙公告，於上一個月從銀河證券離職的高管其“下一站”謎底揭曉了。4月16日晚，國信證券宣佈聘任吳國舫爲副總裁，分管投行業務。今年已到60歲的諶傳立如今卸下分管上述領域的副總裁職務，不過他的另一職務尚未有人事變動說法，諶傳立需要繼續擔任董事會秘書職務。吳國舫於上一個月離開銀河證券，此前他在“老東家”分管投行板塊已長達六年多時間，更早之前吳國舫曾在證監繫統工作，擔任過證監會發行監管部處長、法律部副主任等。吳國舫的加入，能爲國信證券投行帶來哪些新思路，值得持續關注。

點評：國信證券的此次高管變動，顯示了公司在人才戰略上的積極佈局。吳國舫的加入，以其在銀河證券的豐富經驗和在監管系統的履歷背景，有望爲國信證券的投行業務注入新的活力。在當前資本市場深化改革的大背景下，吳國舫的專業能力和監管經驗對於國信證券提升投行業務競爭力、拓展業務領域具有重要意義。同時，諶傳立的退休也反映出證券行業高管更迭的自然規律，對公司而言，如何在保持業務連續性的同時實現新舊管理層的平穩過渡，是一個不小的挑戰。

NO.3三隻LOF基金提示溢價風險

深交所官網顯示，全球油氣能源LOF（163208）、原油LOF易方達（161129）、黃金主題LOF（161116）再次發佈溢價風險提示公告。梳理相關基金公告發現，LOF的溢價或許與暫停申購有關。公告顯示：黃金主題LOF已於2022年3月7日起暫停申購及定期定額投資業務；原油LOF易方達已於2020年3月25日起暫停申購及定期定額投資業務；全球油氣能源LOF於2024年3月21日起暫停申購及定期定額投資業務，後公告2024年4月17日恢復辦理申購及定期定額投資業務。

點評：深交所發佈的三隻LOF基金溢價風險提示，揭示了當前市場中存在的投資風險。LOF基金因暫停申購導致的溢價現象，提示投資者在二級市場交易時需更加謹慎。溢價購買意味着投資者可能面臨較高的成本和潛在的損失風險。這一現象也反映出在特定市場環境下，流動性管理對於基金運作的重要性。基金管理人應加強與投資者的溝通，提供透明的信息披露，幫助投資者做出理性的投資決策。同時，監管部門的及時提示也有助於維護市場秩序，保護投資者利益。