華泰證券研究所所長陳莉履新南方基金，萬億公募迎來新任黨委書記

21世紀經濟報道記者李域 深圳報道

萬億公募迎來重要人事變動。

9月3日，21世紀經濟報道記者從業內獲悉，南方基金已迎來新任黨委書記陳莉。

陳莉此前爲華泰證券研究所所長，擁有逾十年的證券行業從業經歷。資料顯示，陳莉曾任華泰證券深圳民田路營業部、深圳益田路營業部總經理、華泰期貨監事、華泰金控（香港）董事、華泰證券研究所副所長等職務。

華泰證券爲南方基金第一大股東，持股比例爲41.16%。華泰證券首席執行官、執行委員會主任周易目前亦是南方基金的董事長。據華泰證券半年報，截至2024年上半年，南方基金管理資產規模合計人民幣21724.29億元，其中，公募業務管理基金數量合計370個，管理資產規模合計人民幣12403.81億元；非公募業務管理資產規模合計人民幣9320.48億元。

據悉，華泰證券研究所所長一職由副所長、總量研究負責人、固收首席張繼強接任。

陳莉履新南方基金

公開資料顯示，陳莉是南京大學法學碩士，最早於2009年入職華泰證券，擁有約8年券商營業部從業經歷，曾任華泰證券深圳民田路營業部總經理、深圳益田路營業部總經理。2017年1月起，陳莉擔任華泰期貨監事；2018年2月起擔任華泰金控（香港）董事；2018年3月起擔任華泰研究所副所長；2019年1月起擔任華泰研究所所長。

截至轉任前，陳莉擔任華泰證券研究所所長一職已超5年時間。

目前，華泰證券研究所下設多個團隊，包括國際化研究服務、特色戰略研究、特色總量研究、特色行業研究等。研究覆蓋30多個行業，擁有200多名分析師。

2023年，華泰證券研究業務推進業務模式轉型，完善跨境研究服務體系，發佈研究報告 10497 篇，組織研究路演服務 38450 場、專題電話會議 793 場，通過線上或線上線下相結合方式舉辦年度投資峰會、中期投資峰會等多場專題會議。報告期內，公募基金分倉交易量11826.88 億元。券商佣金分倉收入5.56億元，業內排名第七。

2024年上半年，華泰證券分倉佣金總額爲2.74億元，同比下滑11.75%，行業排名由2023年的第七名上升至第六名。

據悉，華泰證券研究所新任所長張繼強曾是華泰證券研究所總量負責人、固收首席分析師、副所長。簡歷顯示，張繼強自2004年起從事固定收益研究工作，至今已20年。張繼強曾任中金公司固收研究團隊負責人、董事總經理，於2018年10月加盟華泰證券研究所。

管理資產規模超2萬億元

成立於1998年的南方基金，是與國泰基金、華夏基金、博時基金等同期成立的國內“老十家”公募之一。公司主要股東爲華泰證券股份有限公司、深圳市投資控股有限公司、廈門國際信託有限公司持股和興業證券股份有限公司，四家主要股東的持股佔比分別爲41.16%、27.44%、13.72%和9.15%。

南方基金總部設在深圳，北京、上海、深圳、南京、成都、合肥六地設有分公司，在深圳和香港設有子公司——南方資本管理有限公司（深圳子公司）和南方東英資產管理有限公司（香港子公司）。南方東英是境內基金公司獲批成立的第一家境外分支機構。

華泰證券半年報顯示，截至報告期末，南方基金管理資產規模合計21724.29億元。截至6月30日，南方基金總資產爲157.24億元，淨資產爲105.44億元，報告期內實現營業收入34.01億元、淨利潤10.36億元。

Wind數據顯示，截至6月30日，南方基金在管公募基金規模高達1.21萬億元，行業排名第四，其中非貨管理規模爲5505.62億元，行業排名第八。旗下基金產品達370只，其中，權益類基金（股票型+混合型）220只，債券型基金97只，FOF基金26只。

值得一提的是，在養老業務方面，南方基金將養老金業務作爲核心業務重點發展，搭建了混合資產投研條線管理養老金，形成了覆蓋一二三支柱的養老資產管理體系，中長期投資業績突出。