FTX創辦人被控8項金融罪名 最高面臨115年監禁

FTX破產後接手執行長並協助清算資產的雷伊（John J. Ray）13日出席美國衆議院金融服務委員會聽證會表示，FTX與關係企業的投資人及客戶不要指望能把錢全要回來，他們「永遠無法收回所有資產」。

雷伊表示，FTX創辦人班克曼弗瑞德（Sam Bankman- Fried）與其同僚「欠缺經驗、管理不善」明顯是公司破產主因。

雷伊強調，他們將幫助血本無歸的客戶與投資人儘快把錢拿回來。但他也坦言，所有美國客戶都能拿回資金的構想「純屬臆測」。

FTX美國平臺擁有270萬用戶，國際平臺約760多萬用戶。雷伊表示，FTX許多交易缺乏書面紀錄，令追蹤資金流向變得相當困難。

班克曼弗瑞德12日在巴哈馬被捕後，當地法院於13日拆封美國檢方提交的秘密起訴書，內容指控班克曼弗瑞德犯下8項罪名，其中包括密謀對客戶進行電匯詐欺、電匯詐欺客戶、密謀對放款機構進行電匯詐欺、電匯詐欺放款機構，以及密謀洗錢等5項重大罪名，分別可判處最高20年監禁。

除了上述5項罪名之外，另3項罪名包括密謀商品詐欺、密謀證券詐欺、密謀欺瞞美國政府並違反競選經費法規，分別可判處最高5年監禁，也就是說若8項罪名全部成立，總計可判處最高115年監禁。但法界人士認爲這些罪名監禁期可能同步展開，因此實際監禁時間可能不會這麼長。

巴哈馬法院稍早駁回他的保釋申請，接下來即將引渡回美國受審。

今年11月FTX聲請破產後，隱身巴哈馬的班克曼弗瑞德多次透過媒體宣稱他對公司違法情事不知情，卻遭美國檢察官打臉。美國證交會（SEC）也在13日控告班克曼弗瑞德違反證券法。

證交會於聲明中表示班克曼弗瑞德多年來蓄意欺騙FTX投資人，暗中將FTX客戶資金轉入他的私人加密幣對衝基金Alameda Research，再拿這些資金來投資房地產或進行政治獻金。他也讓Alameda在FTX平臺上豁免風險管理，才導致漏洞越來越大最終爆發資金危機。