東高科技被責令暫停新增客戶半年

中新經緯6月18日電 因內部控制不健全，合規管理不到位等，東高(廣東)科技發展有限公司(簡稱“東高科技”)被責令暫停新增客戶6個月。

廣東證監局18日下發《關於對東高(廣東)科技發展有限公司採取責令暫停新增客戶監管措施的決定》。

經查，廣東證監局發現公司存在以下違規情形：

一是被採取責令暫停新增客戶措施期間存在新增客戶行爲，反映出公司內部控制不健全，合規管理不到位。

二是業務推廣及投顧服務過程中存在暗示收益的情況，向客戶提供的投資建議缺乏合理依據，未在中國證券業協會登記註冊爲“投資顧問”的人員向客戶提供投資建議，向客戶提供投資建議時未告知證券投資顧問的姓名及其登記編碼等內容。

三是提供證券投資顧問服務未與客戶簽訂證券投資顧問協議。未嚴格評估客戶風險承受能力，個別客戶缺少風險測試及適當性評估結果確認書。

廣東證監局表示，上述行爲違反規定，廣東證監局決定對公司採取責令暫停新增客戶的監督管理措施，責令公司自收到本決定書之日起暫停新增客戶6個月。

公司官網顯示，東高科技是證券信息綜合服務商，通過金融科技、證券投研和教學研究中臺等，爲證券投資領域相關專家、組織和平臺提供分類、分級、分場景的教育、資訊、策略、工具等專業證券信息服務。(中新經緯APP)